针对错误划分零售客户身份并使其接触高风险加密资产的行为，澳大利亚法院判令币安在澳衍生品业务部门缴纳690万美元罚金。
更新时间：3月27日 11:53 UTC：本文已补充币安官方回应内容。
澳大利亚联邦法院正式指令以“币安澳大利亚衍生品”名义开展业务的 Oztures Trading Pty Ltd 缴纳 1000 万澳元（折合 690 万美元）罚款。该判决基于该公司承认，其错误地将超过 85% 的澳大利亚客户群体划分为批发客户，致使普通投资者在未获得法定必要保护的情况下，暴露于高风险加密衍生品交易中。
据澳大利亚证券投资委员会（ASIC）披露，受此违规行为影响的共有 524 名散户投资者。这些客户在 2022 年 7 月至 2023 年 4 月期间被误判为批发客户，最终导致他们遭受了高达 630 万美元的交易亏损，并额外承担了 260 万美元的费用支出。
在提交的事实协议声明中，币安承认存在多项合规缺陷，其中包括未向零售客户提供产品披露声明、未进行目标市场评估，以及未能建立符合规定的内部争议解决机制。
此项新的行政处罚建立在币安此前作出的赔偿基础之上。2023 年 11 月，币安已向其澳大利亚衍生品分部内受影响的客户支付了约 900 万美元的赔偿金。
币安发言人向 Cointelegraph 表示，“该问题已自我识别，向 ASIC 报告，并于 2023 年全面修复”，受影响用户于 2023 年 11 月支付了 900 万美元。
针对币安澳大利亚衍生品的法院命令。来源： 澳大利亚联邦法院
早在 2023 年 4 月，国家证券监管机构在对币安在澳业务进行全面审查后，包括对其零售与批发客户分类逻辑的核查，随即吊销了币安澳大利亚衍生品的经营牌照。
币安承认客户入职流程存在重大失误
根据事实陈述，币安承认由于员工培训不到位及客户入职审核失败，允许成熟投资者无限次重试多项选择题测验，直至达到及格标准才授予其成熟投资者资格。
在被错误分类的 524 名用户中，有 460 人被不当归类为成熟投资者，另有 33 人通过了个人财富测试。
币安衍生品澳大利亚的投资者错误分类分析。来源：Asic.gov.au
公司同时承认，除了未提供产品披露声明和内部争议解决体系不合规外，还违反了澳大利亚金融服务许可的相关条件，且员工培训严重不足。
ASIC 指出，币安的高级合规人员对客户申请环节“监督不力”，这进一步削弱了整个入职和分类流程的有效性。
ASIC 董事长 Joe Longo 表示：“币安的不足让超过 85%的澳大利亚客户群暴露于本不该接触的高风险产品，”并补充说，这对全球金融服务机构在澳大利亚设立业务是“明确警告”。
此次裁决紧随澳大利亚交易报告与分析中心于 2025 年 8 月对另一家与币安有关联的澳大利亚实体 Investbybit Pty Ltd 采取的独立行动之后，该行动要求其任命一名外部审计师，专门负责反洗钱和反恐融资合规事宜。